花旗集團26日遭美國麻州證券監管單位罰款200萬元,並主動開除一名明星分析師,主因是該行提早披露對臉書的研究報告,並向媒體洩漏YouTube尚未公布的財務資訊。
麻州證券監管官員蓋文指控,花旗一名低階分析師在臉書5月18日上市前,向任職網路媒體Techcrunch的朋友披露有關臉書的訊息,「這包括花旗內部對臉書的營收預期,及臉書上市隱含的風險等」。花旗已於9月27日開除這名低階分析師。
花旗在26日早晨開除科技股分析師穆哈尼職務,據悉穆哈尼為前述低階分析師的上司。消息指出,穆哈尼被開除的原因,是他在尚未取得內部同意之前,逕自接受法國雜誌的電郵採訪,並向該雜誌披露YouTube的財報訊息。
多數銀行規定,分析師必須在相關的研究報告已經發表後,才能向外界透露一己的觀點。穆哈尼不僅違反花旗的內部規定,甚至還曾試圖掩蓋錯誤。花旗發言人表示,「我們很高興這個問題能獲得解決,我們非常嚴肅的看待內部政策與各種程序,並已據此採取適當的措施」。
穆哈尼被視為最有影響力的科技股分析師之一,負責的科技公司包括臉書、Google、亞馬遜、Groupon與雅虎等,也協助花旗參與幾項熱門的科技股上市案。他於2005年加入花旗,近四年皆獲機構投資人雜誌評為最佳科技股分析師之一。
蓋文表示,這次對花旗重罰是期望達到「殺雞儆猴」的作用,給整個業界一個教訓。調查人員首先找到電郵做為證物,因此最早將花旗定罪,但蓋文辦公室仍在調查其他投資銀行,包括摩根士丹利、高盛公司與摩根大通銀行等。這些銀行都參與承銷臉書的IPO。